Lisa Osofsky (segunda a la derecha), directora de la OFS, con Sara Chouraqui, Victoria Jacobson y Elizabeth Collery, funcionarias que trabajaron en el caso Glencore. Fotografía: Stefan Rousseau/PA
La corrupción en la empresa del FTSE 100 se califica de endémica en la vista de la sentencia
Por Jasper Jolly
Glencore envió sobornos en efectivo a funcionarios en África a través de un jet privado en medio de una corrupción «endémica» dentro de la compañía minera, según ha escuchado un tribunal de Londres, en la sentencia de la primera condena corporativa en el Reino Unido por cargos de soborno a otra persona.
Agentes de terceros utilizaron el dinero de Glencore para sobornar a funcionarios en Nigeria, Camerún, Costa de Marfil, Guinea Ecuatorial y Sudán del Sur, causando daños por valor de 128 millones de dólares, según se ha escuchado en la audiencia de sentencia en el Tribunal de la Corona de Southwark.
Una filial británica de la empresa del FTSE 100 se declaró culpable en junio de cinco cargos de soborno y dos cargos de no evitar el soborno presentados por la Oficina de Fraudes Graves del Reino Unido (SFO).
Alexandra Healy KC, abogada de la SFO, declaró ante el tribunal que Glencore participó en el pago de sobornos por valor de 27 millones de dólares. Los daños por valor de 128 millones de dólares tenían un valor de 81 millones de libras esterlinas en el momento de los delitos, y fueron «autorizados a un nivel superior», dijo Healy.
La SFO ha revisado más de un millón de documentos, incluidos numerosos correos electrónicos y conversaciones de mensajería instantánea de WhatsApp, y ha realizado 16 entrevistas en el marco de esta amplia y compleja investigación. El ex jefe de Glencore, Ivan Glasenberg, que fue director general durante el tiempo que duraron los delitos, no estuvo entre los entrevistados por la SFO.
Como muestra de la importancia del caso para la OFS, su directora, Lisa Osofsky, visitó al equipo del caso en el tribunal de Southwark antes de la audiencia.
El presidente de Glencore, Kalidas Madhavpeddi, asistió a la audiencia en persona, en lo que el abogado de Glencore, Clare Montgomery KC, describió como una marca de un «cambio de cultura» en la empresa.
«La conducta fue inexcusable», dijo Montgomery. «La empresa lamenta sin reservas el daño causado por estos delitos».
Los sobornos fueron detectados por primera vez por el FBI en 2017, y Glencore acordó en mayo pagar 1.100 millones de dólares a las autoridades estadounidenses por las violaciones de las leyes de soborno y la manipulación de los precios de las materias primas.
Se espera que el juez de la corte de la corona de Southwark, el Sr. Justice Fraser, sentencie a Glencore Energy UK Ltd el jueves, teniendo en cuenta el daño admitido por Glencore y otros factores como el grado de culpabilidad de la empresa.
Healy argumentó que se trataba de un delito más grave porque la empresa desempeñó un «papel principal en una actividad ilegal organizada y planificada» que fue «autorizada a un nivel superior».
Sin embargo, Glencore prevé que las sanciones que probablemente tenga que pagar en el Reino Unido serán menores que en Estados Unidos. En mayo, dijo que no preveía tener que reservar más de su anterior provisión de 1.500 millones de dólares para cubrir todos los costes relacionados con los sobornos.
El tribunal escuchó descripciones detalladas de cómo Glencore y sus agentes trataron repetidamente de corromper a funcionarios públicos. En una ocasión, un agente dijo a Glencore que se apresurara a realizar pagos en efectivo porque tenía «personal que hacer feliz antes de Navidad», una referencia a un soborno en Nigeria. En otra ocasión, un agente de Glencore se jactó en un correo electrónico de que había conseguido entregas de crudo de las compañías petroleras estatales de Guinea Ecuatorial tras utilizar conexiones familiares para conocer al presidente del país, Teodoro Obiang Nguema, que gobierna el país desde 1979
Los empleados de Glencore también participaron directamente en la retirada de dinero en efectivo para utilizarlo en sobornos. La OFS solicitó con éxito que se mantuviera el anonimato de varios ex empleados y agentes durante el juicio porque está estudiando la posibilidad de presentar más cargos.
La SFO detalló cómo un operador de Glencore en la mesa de África Occidental retiró un total de 6,3 millones de euros (5,4 millones de libras) en efectivo de la caja de la empresa en Baar, Suiza, para financiar sobornos en 25 ocasiones distintas entre 2012 y 2015. Estas retiradas debían ser firmadas por empleados de alto nivel, uno de los cuales era un «responsable de ética empresarial» de Glencore y el otro era miembro del «comité de ética empresarial» de la empresa.
En Sudán del Sur, funcionarios de Glencore viajaron en jet privado al país poco después de su independencia en 2011 con 800.000 dólares en efectivo. Ese dinero en efectivo se describió falsamente como para «abrir una oficina en Sudán del Sur, dinero en efectivo para la infraestructura de la oficina, los salarios, los coches, etc.», pero en cambio se entregó a agentes que lo utilizaron para sobornar a funcionarios.
«A los pocos días de la llegada del dinero en efectivo a [la capital] Juba, el 2 de agosto de 2011, la suerte de Glencore cambió» y obtuvo valiosos contratos, dijo el abogado de la OFS.
Healy dijo que había un «marcado contraste entre la verdadera cultura de la empresa y la establecida en» sus políticas contra el lavado de dinero.
La OFS entrevistó durante 72 horas a Anthony Stimler, un antiguo operador de Glencore que confesó los cargos de soborno en Estados Unidos el año pasado. Stimler declaró que «el soborno del que fui testigo entonces, y en el que me vi involucrado en mi segunda etapa, fue consentido» por un alto empleado de Glencore.
